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学习中期协近期发布的系列纪律惩戒信息

2017-12-25来源:网上中期

关于对王正己作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2017〕98号

发布时间:2017年11月24日

关键词:纪律惩戒;决定

  当事人:王正己,男,原财达期货有限公司员工,从业资格号F0259701 (已注销)。 

  王正己自2016年8月至2017年6月任财达期货有限公司(以下简称“财达期货”)北京首体南路营业部负责人期间,因财达期货向中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”提交的王正己大学本科学历证书在中国高等教育学生信息网上无法认证,而王正己未能提供证实本人大学本科学历真实性的证明文件,对此负有直接责任,于2017年8月10日受到北京证监局出具警示函的行政监管措施(行政监管措施决定书【2017107号)。 

  经查明,王正己在任财达期货北京首体南路营业部负责人期间,存在放任使用不被国家承认的北京财经贸易学院毕业证、学位证的行为。 

  我会认为,王正己的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条、第二十五条的规定,经协会自律监察委员会审议通过,决定: 

  给予王正己公开谴责的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

    

                                    ○一七年十一月二十四日


关于对何敏作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2017〕97号

发布时间:2017年11月24日

关键词:纪律惩戒;决定

  当事人:何敏,女,原金信期货有限公司员工,从业资格号F0264154 (已注销)。 

  何敏在担任金信期货有限公司岳阳营业部负责人期间,擅自介绍不具备股指期货交易资格的客户通过武汉坤州大德投资管理有限公司提供的期货账户或期货子账户进行股指期货交易,并提供配资服务,导致客户风险放大,亏损严重。2017年4月12日湖南省湘阴县人民法院一审判决【(2016)湘0624刑初417号】,何敏犯非法经营罪被判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金十四万元,追缴违法所得。现上述法院判决已生效。 

  我会认为,何敏的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条、第十条的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条、第二十五条的规定,经协会自律监察委员会审议通过,决定: 

  给予何敏“撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。

    

                                                                                              ○一七年十一月二十四日 


关于对中电投先融(上海)资产管理有限公司

中期协字〔2017〕96号

发布时间:2017年11月24日

关键词:纪律惩戒;决定

  当事人:中电投先融(上海)资产管理有限公司(以下简称“中电投先融资管公司”),住所地上海市黄浦区中山南路268号1号楼17层(名义楼层16层),法定代表人姚敏。 

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定,我会对中电投先融资管公司在开展资产管理业务过程中,存在“合规风控部、财务管理部、创新融资部共6名业务人员未取得从业资质”、“未按规定对部分资产管理计划进行分级分类”的行为进行了调查、审理,现已调查、审理完毕。 

  经查明,中电投先融资管公司在开展资产管理业务过程中,存在合规风控部、财务管理部的部分工作人员在未取得我会要求的从业资质前,实际从事了资产管理计划的合规风控、资金划转清算等工作。同时,中电投先融(上海)资产管理有限公司也未按照我会要求对“后土一号资管计划”进行风险分级。 

  我会认为,中电投先融资管公司的上述行为违反了《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》第十四条、第三十六条的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定,经协会自律监察委员会审议通过,决定: 

  给予中电投先融(上海)资产管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

    

                                                                                                       二○一七年十一月二十四日


关于对国贸期货有限公司、厦门国贸资产管理有限公司、陈晓华、黄强、林毅峰、张敏芳、陈丛作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2017〕95号

发布时间:2017年11月24日

关键词:纪律惩戒;决定

  当事人: 

  国贸期货有限公司(以下简称“国贸期货”),住所地福建省厦门市湖滨南路国贸大厦11层、2层A1单元、5层B1单元、27层B单元、3层A2单元,法定代表人陈晓华。 

  厦门国贸资产管理有限公司(以下简称“国贸资产管理公司”),住所地中国(福建)自由贸易试验区厦门片区祥云一路40号盛通中心之二A区132单元,法定代表人朱大昕。 

  陈晓华,女,从业资格号F0303563,时任国贸期货董事长(兼任国贸资产管理公司董事长)。 

  黄强,男,从业资格号F0208514,时任国贸期货总经理。 

  林毅峰,男,从业资格号F3015195,时任国贸期货副总经理。 

  张敏芳,女,从业资格号F0200238,时任国贸期货首席风险官。 

  陈丛,男,从业资格号F0290477,时任国贸期货投资发展部经理。 

  当事人国贸期货因在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷,未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度,委托无资质的第三方机构提供投资建议,间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排的行为,于2017年8月4日被中国证券监督管理委员会厦门监管局采取责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书【2017】14号)。 

  当事人国贸资产管理公司因存在间接为部分资产管理计划的投资者提供保本保收益安排,委托无资质的第三方机构提供投资建议的行为,于2017年8月22日被中国证券监督管理委员会厦门监管局采取暂停开展新的资产管理业务的行政监管措施(行政监管措施决定书【2017】16号)。 

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定,我会对国贸期货、国贸资产管理公司的上述违规行为进行了调查、审理,现已调查、审理完毕。 

  经查明,我会认为国贸期货、国贸资产管理公司在“磐石成长二号”、“磐石成长三号”、“磐石成长四号”、“咏溪一号”、“咏溪二号”等资产管理计划运作过程中,未有效执行资产管理业务隔离墙制度,公司首席风险官及风控部门在产品风控审核环节中的作用未得到有效体现,违反了《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》第四条、第三十一条、第四十条的规定。陈晓华、黄强、林毅峰对于上述违规行为负有管理责任,违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》(以下简称《行为准则》)第四条、第三十四条的有关规定;张敏芳未能报告上述违规行为,违反了《行为准则》第四条、第三十一条的有关规定;陈丛在上述资产管理计划运作过程中负有直接责任,违反了《行为准则》第四条、第二十三条的有关规定。 

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十一条、第二十五条的规定,经协会自律监察委员会审议通过,决定: 

  一、给予国贸期货有限公司自惩戒决定生效之日起,12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权的纪律惩戒; 

  二、给予厦门国贸资产管理有限公司自惩戒决定生效之日起,12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权的纪律惩戒; 

  三、给予陈晓华、黄强、林毅峰、张敏芳“训诫”的纪律惩戒 

  四、给予陈丛“公开谴责”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

   

    

                                                                                                  ○一七年十一月二十四日