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关于实际控制关系报备的告知书

2018-02-23来源:网上中期

尊敬的客户:

       根据中国期货市场监控中心发布的《期货市场实际控制关系帐户管理办法》规定,以下实际控制关系描述情形均需要按照《期货市场实际控制关系帐户管理办法》要求报备实际控制关系:

1、行为人为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

2、 行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

3、行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致;

4、行为人与他人之间存在配偶关系;

5、 行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

6、 行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;                            

7、行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

8、交易所认定的其他情形。对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的客户,监控中心将相关情况向期货交易所通报,由期货交易所根据规则进行监管。

                                                                                                  中国国际期货股份有限公司